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《欧洲互操作法案》概览
李录朋,王洁
□李录朋 王洁
2024年4月11日，《欧洲互操作法案》（以下简称《法案》）正式生效，标志着欧盟开始从根本上提高联盟实体和公共部门机构之间数字公共服务的互操作程度。《法案》规定了联盟实体和公共部门机构之间高度互操作的措施，并创建了互操作治理结构，旨在提高联盟实体和公共部门机构之间的数字服务跨边界和跨领域的互操作性，通过数字流程共享数据、信息和知识，提高跨境互动的能力，确保实现无缝协作和信息共享。
《法案》的提出背景
社会背景。欧盟及其成员国致力于通过数字化转型实现行政现代化，强化欧洲数字空间所需的深度互联。欧盟委员会通过设立五个专门的融资计划和“数字欧洲计划”促进互操作的发展。欧盟成员国也呼吁加强联盟实体和公共部门机构之间的合作和协调，如加强跨政策的互操作。新冠肺炎疫情的暴发加快了欧盟数字化的进程，推动联盟实体和公共部门机构实现数字化转型。
政治背景。欧盟和成员国多次强调要发展数字公共服务和数据网络和信息系统的互操作。如2017年《塔林电子政务宣言》、2020年《塑造欧洲数字未来》战略文件以及《关于数字社会和基于价值的数字政府的柏林宣言》等，都指出了加强互操作对数据交换、数字主权和公共部门协作的必要性。
法律、政策背景。互操作性已经成为欧盟许多法律、政策的制定依据，如2020年《数字服务法》和《数据治理法案》，2021年《欧洲数字身份框架》提案、《数据法案》提案以及“数字欧洲计划”等。2019年，欧盟《数字时代竞争政策报告》根据互联互通的程度，将互操作分为协议互操作、协议完全互操作和数据互操作。其中，协议互操作是指两种服务或产品技术上的互操作，不存在数据获取问题；协议完全互操作是指基于积极网络效应，通过协议实现完全的互联互通；数据互操作则强调不同平台间数据的自由流动。数据互操作与数据在不同数字平台之间的流动与共享紧密相关，对互联互通的程度要求更高。这些法律规定、政策为互操作的实施提供了基础。
《法案》的主要内容
立法目的及适用范围。《法案》规定了促进数字公共服务的跨境互操作性的措施，并通过建立共同规则和治理框架，提高基础网络和信息系统的互操作性，适用于监管、提供、管理或实施跨欧洲数字公共服务的联盟实体和公共部门机构。
核心概念界定。《法案》首先对“跨境互操作性”“跨欧洲数字公共服务”“联盟实体”和“公共部门机构”等概念作出了界定。“跨境互操作性”是指联盟实体和公共部门机构根据与此类跨境互动相关的法律、组织、语义和技术要求，通过数字流程共享数据、信息和知识，实现跨境互动的能力。“跨欧洲数字公共服务”是指联盟实体和公共部门机构通过网络和信息系统相互提供或向欧盟内的自然人或法人提供的数字服务，并要求可在联盟实体和公共部门机构之间进行互动。“联盟实体”是指根据《欧洲联盟条约》《欧洲联盟运行条约》或《建立欧洲原子能共同体条约》设立的联盟机构、团体、办事处、代理机构等。“公共部门机构”包括国家、地区或地方当局、由公法管辖的机构或由该类机构组成的协会。
评估与方案共享的原则。在对新的或实质性修改的约束性要求作出决定之前，联盟实体和公共部门机构应进行互操作性评估。如果已经进行了互操作性评估，或者约束性要求是由欧盟提供的pg游戏官网登录入口的解决方案实施的，则相关公共部门机构不应被要求做进一步的互操作性评估，即可以通过进行互操作性评估的方式来满足约束性要求。在其他情况下，联盟实体和相关公共部门机构也可以进行互操作性评估。此外，联盟实体和公共部门机构应在官方网站上发布报告，介绍互操作性评估的结果，并与欧洲互操作委员会以电子方式共享该报告。
互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。《法案》第4条规定了联盟实体和公共部门机构之间的共享和再利用互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。联盟实体和公共部门机构应向提出请求的其他联盟实体或公共部门机构提供支持跨欧洲数字公共服务的互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，pg游戏官网登录入口的解决方案中的共享内容应包括技术文档、版本历史和文件源代码，且为了使再利用方能够自主管理互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，共享方应向其提供一定的保证。但是上述共享义务不适用于以下情况：pg游戏官网登录入口的解决方案是为了支持不属于公共部门机构或欧盟其他组织的公共职责而设计的；第三方拥有相关知识产权且不允许共享；因保护关键基础设施或者国防安全及公共安全等特定原因而被排除或限制访问。《法案》还规定欧洲互操作委员会应为跨欧洲数字公共服务推荐互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，该pg游戏官网登录入口的解决方案应遵守开放和重复使用的原则。
欧洲互操作门户网站。欧盟委员会应建立一个互操作门户网站，作为跨欧洲数字公共服务互操作相关信息的单一入口。为了提高联盟实体和公共部门机构处理个人数据的透明度，该网站应根据相关条例的规定，允许包括残疾人在内的所有公民进行免费访问。
互操作的支持措施。一是欧洲理事会可建议欧洲互操作委员会设立项目支持公共部门机构数字化实施欧盟政策，保障跨欧洲数字公共服务的互操作性。二是欧洲理事会可建议欧洲互操作委员会制定创新措施，以支持欧盟开发和采用创新的互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。为了支持创新措施的制定，欧洲理事会也可以提议建立互操作监管沙盒，该监管沙盒应由联盟实体和公共部门机构负责，并在相关监管机构的监督下运行。三是欧洲互操作委员会应在欧洲理事会的协助下，提供关于互操作框架的使用和互操作欧洲pg游戏官网登录入口的解决方案（包括免费和开源的pg游戏官网登录入口的解决方案）的培训材料。四是建立同行评审机制，由接受同行评审的公共部门机构所在成员国以外的互操作专家进行同行评审。
跨境互操作的治理框架。一是设立欧洲互操作委员会，该委员会将由来自欧盟成员国、欧盟委员会、欧洲地区委员会以及欧洲经济社会委员会的代表组成，旨在促进特定网络和信息系统实现跨境互操作。二是成立欧洲互操作共同体，位于欧盟成员国的公共或私人利益相关者可以通过欧洲互操作门户网站注册成为欧洲互操作共同体的成员，并为互操作的实施提供专业知识和建议。三是欧盟各成员国应指定一个或多个主管当局负责《法案》的实施，并且主管当局之间应就《法案》的实施进行互相联络。同时，任何监管、提供或管理跨欧洲数字公共服务的联盟实体和公共部门机构都应指定一名互操作协调员，在建立或调整内部流程以实施互操作评估方面提供支持，并接受其最高管理层的监督。
互操作的欧洲议程规划和监测。欧洲互操作委员会可在已建立的欧洲互操作门户网站组织公众进行咨询，且应每年通过一项战略议程，通过该议程规划和协调跨欧洲数字公共服务跨境互操作发展的优先事项。此外，欧洲互操作委员会应优先利用现有的欧盟、国家和国际监测数据，监测跨欧洲数字公共服务的发展情况，以维护联盟实体和公共部门机构的循证决策和必要行动。欧洲互操作委员会还应监督《法案》实施过程中数字公共服务跨境互操作的实施情况，以及各成员国和公共部门机构之间执行互操作框架方面取得的进展。
互操作性评估报告通用检查表。《法案》附有互操作性评估报告通用检查表。《法案》第3条第2款规定互操作性评估报告应包括以下项目：互操作性评估的一般信息、相关要求和后果，如确定可供使用的互操作欧洲pg游戏官网登录入口的解决方案以及其他相关pg游戏官网登录入口的解决方案，以清除影响跨境互操作的障碍。
生效适用时间。《法案》应自其在《欧盟官方公报》上发表之日起第20天，即于2024年4月11日正式生效，但是《法案》第3条第1款至第4款的互操作性评估与第17条国家主管当局和单一联络点的确定等内容应自2025年1月12日起适用。
互操作性是正常运作的数字单一市场的核心特征，《法案》将促进数据跨境交换，有效推进司法、卫生、交通等公共政策的数字化，加快公共部门机构的数字化转型。《法案》建立的跨境互操作的结构化合作框架，可以促进建立数字公共服务，降低公民、企业和公共部门的物质成本，并有效节约时间，对实现欧盟“数字十年”的目标至关重要。
（作者单位：江苏省淮安市中级人民法院；中国人民银行淮安市分行）
《法案》的提出背景
社会背景。欧盟及其成员国致力于通过数字化转型实现行政现代化，强化欧洲数字空间所需的深度互联。欧盟委员会通过设立五个专门的融资计划和“数字欧洲计划”促进互操作的发展。欧盟成员国也呼吁加强联盟实体和公共部门机构之间的合作和协调，如加强跨政策的互操作。新冠肺炎疫情的暴发加快了欧盟数字化的进程，推动联盟实体和公共部门机构实现数字化转型。
政治背景。欧盟和成员国多次强调要发展数字公共服务和数据网络和信息系统的互操作。如2017年《塔林电子政务宣言》、2020年《塑造欧洲数字未来》战略文件以及《关于数字社会和基于价值的数字政府的柏林宣言》等，都指出了加强互操作对数据交换、数字主权和公共部门协作的必要性。
法律、政策背景。互操作性已经成为欧盟许多法律、政策的制定依据，如2020年《数字服务法》和《数据治理法案》，2021年《欧洲数字身份框架》提案、《数据法案》提案以及“数字欧洲计划”等。2019年，欧盟《数字时代竞争政策报告》根据互联互通的程度，将互操作分为协议互操作、协议完全互操作和数据互操作。其中，协议互操作是指两种服务或产品技术上的互操作，不存在数据获取问题；协议完全互操作是指基于积极网络效应，通过协议实现完全的互联互通；数据互操作则强调不同平台间数据的自由流动。数据互操作与数据在不同数字平台之间的流动与共享紧密相关，对互联互通的程度要求更高。这些法律规定、政策为互操作的实施提供了基础。
《法案》的主要内容
立法目的及适用范围。《法案》规定了促进数字公共服务的跨境互操作性的措施，并通过建立共同规则和治理框架，提高基础网络和信息系统的互操作性，适用于监管、提供、管理或实施跨欧洲数字公共服务的联盟实体和公共部门机构。
核心概念界定。《法案》首先对“跨境互操作性”“跨欧洲数字公共服务”“联盟实体”和“公共部门机构”等概念作出了界定。“跨境互操作性”是指联盟实体和公共部门机构根据与此类跨境互动相关的法律、组织、语义和技术要求，通过数字流程共享数据、信息和知识，实现跨境互动的能力。“跨欧洲数字公共服务”是指联盟实体和公共部门机构通过网络和信息系统相互提供或向欧盟内的自然人或法人提供的数字服务，并要求可在联盟实体和公共部门机构之间进行互动。“联盟实体”是指根据《欧洲联盟条约》《欧洲联盟运行条约》或《建立欧洲原子能共同体条约》设立的联盟机构、团体、办事处、代理机构等。“公共部门机构”包括国家、地区或地方当局、由公法管辖的机构或由该类机构组成的协会。
评估与方案共享的原则。在对新的或实质性修改的约束性要求作出决定之前，联盟实体和公共部门机构应进行互操作性评估。如果已经进行了互操作性评估，或者约束性要求是由欧盟提供的pg游戏官网登录入口的解决方案实施的，则相关公共部门机构不应被要求做进一步的互操作性评估，即可以通过进行互操作性评估的方式来满足约束性要求。在其他情况下，联盟实体和相关公共部门机构也可以进行互操作性评估。此外，联盟实体和公共部门机构应在官方网站上发布报告，介绍互操作性评估的结果，并与欧洲互操作委员会以电子方式共享该报告。
互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。《法案》第4条规定了联盟实体和公共部门机构之间的共享和再利用互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。联盟实体和公共部门机构应向提出请求的其他联盟实体或公共部门机构提供支持跨欧洲数字公共服务的互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，pg游戏官网登录入口的解决方案中的共享内容应包括技术文档、版本历史和文件源代码，且为了使再利用方能够自主管理互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，共享方应向其提供一定的保证。但是上述共享义务不适用于以下情况：pg游戏官网登录入口的解决方案是为了支持不属于公共部门机构或欧盟其他组织的公共职责而设计的；第三方拥有相关知识产权且不允许共享；因保护关键基础设施或者国防安全及公共安全等特定原因而被排除或限制访问。《法案》还规定欧洲互操作委员会应为跨欧洲数字公共服务推荐互操作pg游戏官网登录入口的解决方案，该pg游戏官网登录入口的解决方案应遵守开放和重复使用的原则。
欧洲互操作门户网站。欧盟委员会应建立一个互操作门户网站，作为跨欧洲数字公共服务互操作相关信息的单一入口。为了提高联盟实体和公共部门机构处理个人数据的透明度，该网站应根据相关条例的规定，允许包括残疾人在内的所有公民进行免费访问。
互操作的支持措施。一是欧洲理事会可建议欧洲互操作委员会设立项目支持公共部门机构数字化实施欧盟政策，保障跨欧洲数字公共服务的互操作性。二是欧洲理事会可建议欧洲互操作委员会制定创新措施，以支持欧盟开发和采用创新的互操作pg游戏官网登录入口的解决方案。为了支持创新措施的制定，欧洲理事会也可以提议建立互操作监管沙盒，该监管沙盒应由联盟实体和公共部门机构负责，并在相关监管机构的监督下运行。三是欧洲互操作委员会应在欧洲理事会的协助下，提供关于互操作框架的使用和互操作欧洲pg游戏官网登录入口的解决方案（包括免费和开源的pg游戏官网登录入口的解决方案）的培训材料。四是建立同行评审机制，由接受同行评审的公共部门机构所在成员国以外的互操作专家进行同行评审。
跨境互操作的治理框架。一是设立欧洲互操作委员会，该委员会将由来自欧盟成员国、欧盟委员会、欧洲地区委员会以及欧洲经济社会委员会的代表组成，旨在促进特定网络和信息系统实现跨境互操作。二是成立欧洲互操作共同体，位于欧盟成员国的公共或私人利益相关者可以通过欧洲互操作门户网站注册成为欧洲互操作共同体的成员，并为互操作的实施提供专业知识和建议。三是欧盟各成员国应指定一个或多个主管当局负责《法案》的实施，并且主管当局之间应就《法案》的实施进行互相联络。同时，任何监管、提供或管理跨欧洲数字公共服务的联盟实体和公共部门机构都应指定一名互操作协调员，在建立或调整内部流程以实施互操作评估方面提供支持，并接受其最高管理层的监督。
互操作的欧洲议程规划和监测。欧洲互操作委员会可在已建立的欧洲互操作门户网站组织公众进行咨询，且应每年通过一项战略议程，通过该议程规划和协调跨欧洲数字公共服务跨境互操作发展的优先事项。此外，欧洲互操作委员会应优先利用现有的欧盟、国家和国际监测数据，监测跨欧洲数字公共服务的发展情况，以维护联盟实体和公共部门机构的循证决策和必要行动。欧洲互操作委员会还应监督《法案》实施过程中数字公共服务跨境互操作的实施情况，以及各成员国和公共部门机构之间执行互操作框架方面取得的进展。
互操作性评估报告通用检查表。《法案》附有互操作性评估报告通用检查表。《法案》第3条第2款规定互操作性评估报告应包括以下项目：互操作性评估的一般信息、相关要求和后果，如确定可供使用的互操作欧洲pg游戏官网登录入口的解决方案以及其他相关pg游戏官网登录入口的解决方案，以清除影响跨境互操作的障碍。
生效适用时间。《法案》应自其在《欧盟官方公报》上发表之日起第20天，即于2024年4月11日正式生效，但是《法案》第3条第1款至第4款的互操作性评估与第17条国家主管当局和单一联络点的确定等内容应自2025年1月12日起适用。
互操作性是正常运作的数字单一市场的核心特征，《法案》将促进数据跨境交换，有效推进司法、卫生、交通等公共政策的数字化，加快公共部门机构的数字化转型。《法案》建立的跨境互操作的结构化合作框架，可以促进建立数字公共服务，降低公民、企业和公共部门的物质成本，并有效节约时间，对实现欧盟“数字十年”的目标至关重要。
（作者单位：江苏省淮安市中级人民法院；中国人民银行淮安市分行）
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